为落实中央金融监管工作会议“棘手有棱角”的要求，继续加强对证券公司投行业务的监管，压紧中介机构“把关人”责任，今年我们将组织内部检查对部分证券公司投资银行的控制和诚信情况进行了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续严格监管，多数证券公司更加重视投资银行基本内控制度建设。由业务部门、质量控制、核心合规构成的“三道防线”内控体系总体有效运行，项目实践取得成效。质量水平有所提升，但部分券商仍存在投行内控不严等问题。一些项目特别是债券承销项目尽职核查不到位，勤勉尽责的要求没有落实到位。
针对检查中发现的问题，我将坚持“穿透式监管、全链条问责”和对机构、人员“双处罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，分类处理并根据问题的严重程度依法采取行动措施。措施。对违规较多、违规严重的开元证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改并吸取教训；对11家公司进行监管约谈，要求采取责令改正、出具警告信等行政监管措施，有针对性地解决尽职调查和内控缺陷问题。同时，对43名直接责任人员和负有管理责任的人员采取监督约谈、责令改正、出具警告信等行政监察措施。人员包括公司主要负责人、投行业务负责人、内部核心负责人、品管部负责人、业务部及项目组负责人并要求公司内部追究相关责任人员责任。
此次现场检查在覆盖面、问责范围、处罚力度等方面较往年都有明显提升。下一步，我们将坚决贯彻落实党的二十届三中全会精神，认真落实新“九条”等资本市场“1+N”文件安排，督促各行业机构学习从案例出发，以案例促改革，持续强化对投行业务的监管，及时评估监管效果和持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提高执业质量，坚守投资银行业务底线。廉洁从业，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
（原标题：《证监会关于证券公司投资银行业务内控诚信专项检查情况的通报》）
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